公司債券發(fā)行人規(guī)范運作告知書

　　近年來，黨中央和國務(wù)院高度重視金融市場發(fā)展，公司債券市場規(guī)模不斷擴大，運行不斷規(guī)范，為改善社會融資結(jié)構(gòu)、支持實體經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用。各公司債券發(fā)行人抓住時機，積極融資，獲取資金，促進了自身的發(fā)展壯大。為進一步促進債券市場健康持續(xù)發(fā)展，也為了維護債券行業(yè)的良好公眾形象，我們梳理了債券發(fā)行人重要義務(wù)，并做如下告知：

　　一、按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　1.于每年4月30日前披露上年度的年度報告，于8月31日之前披露上半年的半年度報告;

　　2.如發(fā)生可能影響償債能力或債券價格的重大事項，按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及債券交易場所相關(guān)規(guī)定及時披露臨時報告;

　　3.保證披露信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　4.相關(guān)信息應(yīng)當在債券交易場所及以債券交易場所認可的其他方式披露，且披露時間不得晚于在其他交易場所、媒體或其他場合公開披露的時間;

　　5.制定信息披露管理制度，并指定專人負責信息披露相關(guān)事宜。

　　二、合規(guī)使用公司債券募集資金

　　1.公開發(fā)行公司債券募集的資金用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出;

　　2.非公開發(fā)行公司債券的募集資金用于約定的用途;

　　3.除金融企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人;公司指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付;

　　4.募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。

　　三、切實遵守募集說明書的相關(guān)約定和承諾

　　募集資金不用于地方政府融資平臺，債券存續(xù)期間不新增非經(jīng)營性往來借款等(以實際承諾內(nèi)容為準)。

　　四、配合受托管理人及時召開債券持有人會議

　　債券持有人會議的召開情形、程序和公開事項，將按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、交易場所相關(guān)規(guī)則和募集說明書的約定辦理。

　　五、按規(guī)定和約定完成債券付息、回售與兌付

　　1.按時披露付息、回售、本金兌付等公告，并在規(guī)定日期之前完成向中國結(jié)算公司申請、打款等事宜;

　　2.如出現(xiàn)不能按時還本付息或其他重大風險等情形，相關(guān)債券應(yīng)當及時停牌，相關(guān)情形消除后予以復(fù)牌。

　　六、按規(guī)定接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及相關(guān)自律組織的監(jiān)管，配合監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)。

　　中國兵器工業(yè)集團有限公司

　　2017年12月